Qual é o valor mínimo para negociação com informações privilegiadas?
Hásem mínimo obrigatóriopara negociação com informações privilegiadas. A pena mínima para abuso de informação privilegiada fica a critério do juiz federal condenatório.
1[15G. Penalidade por uso de informações privilegiadas.-- Se qualquer pessoa interna que,
estará sujeito a uma multa2[qualnão deve ser inferior a dez lakh rúpias, mas pode se estender até vinte e cinco milhões de rúpias ou três vezes o valor dos lucros obtidos com negociações com informações privilegiadas, o que for maior].]
Um “insider” é um executivo, diretor,10%acionista e qualquer pessoa que possua informações privilegiadas devido ao seu relacionamento com a Empresa ou com um executivo, diretor ou principal acionista da Empresa.
A negociação com informações privilegiadas écomprar ou vender ações de uma empresa de capital aberto por alguém com informações materiais não públicas sobre essa empresa. Informação material não pública é qualquer informação que possa impactar substancialmente a decisão de um investidor de comprar ou vender um título que não tenha sido disponibilizado ao público.
Afirma que qualquer pessoa que se apropriar indevidamente de informações materiais não públicas e negociar com base nessas informações em qualquer ação pode ser culpada de abuso de informação privilegiada. Isto pode incluir a elucidação de informações materiais não públicas de um insider com a intenção de negociá-las ou repassá-las a alguém que o faça.
O abuso de informação privilegiada ocorre quando um indivíduo ou grupo de indivíduos compra ou vende ações de uma empresa com base em informações confidenciais ou não públicas sobre essa empresa.É ilegal, mas pode ser difícil de detectar.
A negociação legal com informações privilegiadas ocorre quando os insiders negociam os títulos da empresa (ações, títulos, etc.) e relatam as negociações às autoridades, como a Securities Exchange Commission (SEC). O comércio ilegal de informações privilegiadas é uma forma de negociação de valores mobiliários usando informações sensíveis ao preço que não estão disponíveis ao público.
Alguns traders seguem algo chamado de “regra das 10h”. O mercado de ações abre para negociação às 9h30, e o horário entre 9h30 e 10h costuma ter um volume de negociação significativo. Traders que seguem a regra das 10hacho que a trajetória do preço de uma ação está relativamente definida para o dia ao final daquela meia hora.
Clarke, que processou esse caso, diztambém é provável que seja considerado negociação com informações privilegiadas se você ouviu uma fofoca interessante em uma mesa de jantar e negociou com base nela, sabendo que a fonte dessa informação era uma pessoa interna.
Os insiders podem (e fazem) comprar e vender ações de sua própria empresa legalmente o tempo todo; sua negociação é restrita e considerada ilegal apenas em determinados momentos e sob certas condições. Um equívoco comum é que apenas os diretores e a alta administração podem ser condenados por abuso de informação privilegiada.
Quem não tem permissão para fazer uso de informações privilegiadas?
Compreendendo o comércio de informações privilegiadas? Na Índia,o comércio de informações privilegiadas é altamente desencorajado pelo Securities and Exchange Board of India (SEBI) para promover o comércio justo no mercado de ações em benefício do investidor comum.
Uma pessoa é responsável por abuso de informação privilegiada quando agiu com base em tal conhecimento privilegiado na tentativa de obter lucro. Às vezes é fácil identificar quem são os insiders: CEOs, executivos e diretores são, obviamente, diretamente expostos a informações relevantes antes que elas sejam tornadas públicas.
Você pode ter a oportunidade de comprar ou receber ações de sua empresa como parte do plano de aposentadoria da empresa ou por meio de um plano de compra de ações para funcionários (ESPP) ou programa de propriedade de ações para funcionários (ESOP).
Estas estimativas também implicam que há pelo menos quatro vezes mais abuso de informação privilegiada do que casos de acusação. Estimamos que a probabilidade de detecção/processo de abuso de informação privilegiada tanto em fusões e aquisições como em anúncios de lucros é de aproximadamente15%.
- Conduzir a devida diligência. ...
- Tome cuidado extra fora do escritório. ...
- Defina claramente informações confidenciais não públicas. ...
- Nunca divulgue informações não públicas a pessoas de fora. ...
- Não recomende ou induza com base em informações privilegiadas. ...
- Seja cauteloso em ambientes informais ou sociais.
Em 17 de junho de 2004, um juiz sentenciouMarta Stewarta cinco meses de prisão e dois anos de liberdade supervisionada, além de multa de US$ 30.000. Stewart foi para a prisão proclamando sua inocência, que ela ainda mantém até hoje.
Exemplos da vida real de negociação com informações privilegiadas
Após receber aviso prévio da rejeição,Martha Stewart vendeu suas participações em ações da empresa quando as ações estavam sendo negociadas na faixa de US$ 50, e as ações posteriormente caíram para US$ 10 nos meses seguintes..
A regra de liquidação de três dias
Ao comprar ações, a corretora deve receber seu pagamento no prazo máximo de três dias úteis após a execução da negociação. Por outro lado, quando você vende uma ação, as ações devem ser entregues à sua corretora em até três dias após a venda.
A regra do 1% exige queos traders nunca arriscam mais de 1% do valor total da sua conta numa única negociação. Em uma conta de US$ 10.000, isso não significa que você só pode investir US$ 100. Isso significa que você não deve perder mais de US$ 100 em uma única negociação.
A regra dos 15 minutos sugere queos comerciantes devem esperar os primeiros 15 minutos após a abertura do mercado antes de fazer qualquer negociação.
O que é um tipper em negociações com informações privilegiadas?
Um basculante éalguém que tem acesso a informações materiais não públicas (MNPI) sobre um título, empresa ou setor. Essas informações podem ser obtidas por meio de diversas fontes, como conversas privadas, conhecimento interno ou posição privilegiada dentro de uma organização.
O governo tenta prevenir e detectar o abuso de informações privilegiadas através demonitorando a atividade de negociação no mercado. A SEC monitora a atividade comercial, especialmente em torno de eventos importantes, como anúncios de lucros, aquisições e outros eventos relevantes para o valor de uma empresa que podem alterar significativamente os preços de suas ações.
A negociação Dabba éuma forma ilegal e não regulamentada de negociação de valores mobiliários. Na negociação de dabba, os traders realizam negociações em títulos sem que as negociações sejam realmente executadas em qualquer bolsa de valores oficial reconhecida pela SEBI.
A compra de ações individuais vale a pena se estiver alinhada com sua estratégia e objetivos de investimento. Pode ser um excelente ponto de partida para iniciantes que procuram se firmar no mercado de ações, e a compra de ações individuais pode em breve ser transformada em uma posição considerável por meio da média do custo em dólar.
Por outro lado, a venda privilegiada pode ser vista queos executivos acreditam que a empresa e o preço de suas ações podem ter desempenho inferior no futuro. Com isso, o executivo poderá estabelecer um plano que liquide 1.000 ações por mês durante o próximo ano. Novamente, as negociações são automáticas e ocorrem em um determinado momento.
