Qual é um exemplo de comércio ilegal de informações privilegiadas?
Exemplos hipotéticos de negociação com informações privilegiadas
O uso de informações privilegiadas legais acontece com frequência, comoquando um CEO recompra ações de sua empresa ou quando outros funcionários compram ações da empresa em que trabalham. Freqüentemente, a compra de ações por um CEO pode influenciar o movimento do preço das ações que possui.
Quando o comércio de informações privilegiadas é ilegal? O uso de informações privilegiadas é considerado ilegalquando as informações relevantes ainda não são públicas e acarretam consequências severas, incluindo possíveis multas e pena de prisão. Informação relevante não pública é definida como qualquer informação que possa impactar substancialmente o preço das ações daquela empresa.
Existem dois tipos de negociação com informações privilegiadas,legal e ilegal.
No tipo ilegal, alguém quebra a confiança da empresa ao negociar com base em informações privilegiadas, enquanto outros permanecem ignorantes. Em casos legais, um insider compra ou vende títulos de sua empresa com base em informações privilegiadas.
Como as pessoas são apanhadas em negociações com informações privilegiadas? A Securities and Exchange Commission usa uma variedade de métodos para descobrir informações privilegiadas, incluindofiscalização do mercado e relatórios de organismos de autorregulação.
Ex-congressista condenado a 22 meses de prisão por uso de informações privilegiadas. Damian Williams, procurador dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, anunciou que STEPHEN BUYER, um ex-congressista de Indiana, foi condenado hoje a 22 meses de prisão pelo juiz distrital dos EUA Richard M. Berman.
Quem é um insider? Um “insider” é um executivo, diretor, acionista de 10% e qualquer pessoa que possua informações privilegiadas devido ao seu relacionamento com a Empresa ou com um diretor, diretor ou principal acionista da Empresa.
A violação das leis sobre abuso de informação privilegiada pode resultar emmuitos anos de prisão e milhares ou milhões de multas. De acordo com a SEC, os condenados num caso criminal de abuso de informação privilegiada podem cumprir um máximo de 20 anos de prisão e até cinco milhões de multas (25 milhões para entidades cujos valores mobiliários são negociados publicamente).
Para fazer isso, é necessário primeiro entender como as ameaças internas se manifestam, e um bom ponto de partida é examinar os três tipos de ameaças internas que as organizações enfrentam:insiders negligentes, insiders complacentes e insiders maliciosos.
Um membro interno de uma empresa, conforme definido pela Securities and Exchange Commission (SEC), é um executivo, diretor ou acionista de 10% de uma empresa que possui informações privilegiadas sobre a empresa devido ao seu relacionamento com a empresa ou com um diretor, diretor ou principal acionista da empresa.
Como não ser pego negociando informações privilegiadas?
- Conduzir a devida diligência. ...
- Tome cuidado extra fora do escritório. ...
- Defina claramente informações confidenciais não públicas. ...
- Nunca divulgue informações não públicas a pessoas de fora. ...
- Não recomende ou induza com base em informações privilegiadas. ...
- Seja cauteloso em ambientes informais ou sociais.
Estimamos que a probabilidade de detecção/processo de abuso de informação privilegiada tanto em fusões e aquisições como em anúncios de lucros é de aproximadamente15%.
O que é e por que o uso de informações privilegiadas é prejudicial?Usar informações não públicas para fazer uma negociação viola a transparência, que é a base de um mercado de capitais. 2 Num mercado transparente, a informação é disseminada de uma forma que todos os participantes no mercado a recebem mais ou menos ao mesmo tempo.
Encorajamos fortemente o público (incluindo denunciantes) a enviar quaisquer dicas, reclamações e referências (TCRs)usando o sistema TCR on-line da SEC e o formulário de reclamação em https://www.sec.gov/tcr.
Os exemplos incluem digitar incorretamente um endereço de e-mail e enviar acidentalmente um documento comercial confidencial a um concorrente, clicar inadvertidamente ou inadvertidamente em um hiperlink, abrir um anexo em um e-mail de phishing que contenha vírus ou descartar indevidamente documentos confidenciais.
Insider descuidado—um peão inocente que, sem saber, expõe o sistema a ameaças externas. Esse é o tipo mais comum de ameaça interna, resultante de erros, como deixar um dispositivo exposto ou ser vítima de um golpe.
O que é um insider malicioso? Um insider malicioso éuma pessoa que tem conhecimento interno das informações proprietárias de uma organização e as utiliza intencionalmente para impactar negativamente a integridade do negócio. Essa pessoa pode ser um funcionário atual ou ex-funcionário, contratado ou parceiro de negócios.
Alguns traders seguem algo chamado de “regra das 10h”. O mercado de ações abre para negociação às 9h30, e o horário entre 9h30 e 10h costuma ter um volume de negociação significativo. Traders que seguem a regra das 10hacho que a trajetória do preço de uma ação está relativamente definida para o dia ao final daquela meia hora.
Embora o uso de informações privilegiadas envolva o uso ilegal de informações não públicas para ganho pessoal na negociação de valores mobiliários,A lavagem de dinheiro é o processo de disfarçar a origem dos fundos obtidos ilicitamente para fazê-los parecer legítimos.
Enquantotodos os funcionários de uma empresa são geralmente considerados insiders, sabe-se que os tribunais classificam alguns investidores, se possuírem uma percentagem suficientemente grande da empresa, como “insiders”, mesmo que não tenham acesso regular a informações corporativas.
Quais são os tipos de risco interno?
Tipos de ameaças internas
O insider mal-intencionado que usa seu acesso para roubar e vender dados corporativos e de consumidores confidenciais. Um funcionário insatisfeito que busca interromper as operações comerciais ou acessar informações para ganho pessoal. O empreiteiro ou fornecedor negligente que compromete sua segurança ao usar indevidamente seus ativos.
O uso de informações privilegiadas envolve o acesso a informações não públicas, enquanto o Front Running se concentra em tirar vantagem de ordens iminentes ou movimentos de mercado previstos.. Ambas as práticas são consideradas antiéticas e ilegais em muitas jurisdições, pois prejudicam mercados justos e transparentes.
O uso de informações privilegiadas anda de mãos dadas com informações privilegiadas e é a prática de usar informações não públicas para executar negociações. Por exemplo: O presidente do conselho sabe que está prestes a ser anunciada uma fusão que aumentaria substancialmente o preço das ações da empresa.
O uso de informações privilegiadas, também conhecido como abuso de informações privilegiadas, é a prática ilícita de venda ou compra de títulos, como ações e títulos, por parte de pessoas internas de uma empresa, que inclui funcionários, diretores, executivos e promotores.
No entanto, existemdois tiposde negociação com informações privilegiadas. Um é legal e o outro é ilegal. A negociação legal com informações privilegiadas ocorre quando os insiders negociam os títulos da empresa (ações, títulos, etc.) e relatam as negociações às autoridades, como a Securities Exchange Commission (SEC).
